内地与香港股票市场交易互联互通机制若干规定(全文)

2016-10-08 来源：证监会

第七条中国证券登记结算有限责任公司（以下简称中国证券
登记结算公司）、香港中央结算有限公司（以下简称香港中央结算
公司）开展内地与香港股票市场交易互联互通机制相关业务，应当
履行下列职责：
（一）提供必要的场所和设施；
（二）提供登记、存管、结算服务；
（三）制定相关业务规则；
（四）依法提供名义持有人服务；
（五）对登记结算参与机构的相关活动进行自律管理；
（六）中国证监会规定的其他职责。
第八条内地证券公司开展港股通业务，应当遵守法律、行政
法规、本规定、中国证监会其他规定及相关业务规则的要求，加强
内部控制，防范和控制风险，并根据中国证监会及上海证券交易所、
深圳证券交易所投资者适当性管理有关规定，制定相应的实施方
案，切实维护客户权益。
第九条因交易异常情况严重影响内地与香港股票市场交易
互联互通机制部分或全部交易正常进行的，上海证券交易所、深圳
证券交易所和香港联合交易所可以按照业务规则和合同约定，暂停
部分或者全部相关业务活动并予以公告。
第十条上海证券交易所、深圳证券交易所和香港联合交易所
开展内地与香港股票市场交易互联互通机制相关业务，限于规定范
围内的股票交易业务和中国证监会认可的其他业务。
第十一条证券交易服务公司和证券公司或经纪商不得自行
撮合投资者通过内地与香港股票市场交易互联互通机制买卖股票
的订单成交，不得以其他任何形式在证券交易所以外的场所对通过
内地与香港股票市场交易互联互通机制买卖的股票提供转让服务，
中国证监会另有规定的除外。
第十二条境外投资者的境内股票投资，应当遵循下列持股比
例限制：
（一）单个境外投资者对单个上市公司的持股比例，不得超过
该上市公司股份总数的 10%；
（二）所有境外投资者对单个上市公司 A 股的持股比例总和，
不得超过该上市公司股份总数的 30%。
境外投资者依法对上市公司战略投资的，其战略投资的持股不
受上述比例限制。
境内有关法律法规和其他有关监管规则对持股比例的最高限
额有更严格规定的，从其规定。

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