内地与香港股票市场交易互联互通机制若干规定(全文)

2016-10-08 来源：证监会

第三条内地与香港股票市场交易互联互通机制遵循两地市
场现行的交易结算法律法规。
相关交易结算活动遵守交易结算发生地的监管规定及业务规
则，上市公司遵守上市地的监管规定及业务规则，证券公司或经纪
商遵守所在地的监管规定及业务规则，投资者遵守其委托的证券公
司或经纪商所在地的投资者适当性监管规定及业务规则，本规定另
有规定的除外。
第四条中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）对
内地与香港股票市场交易互联互通机制相关业务进行监督管理，并
通过监管合作安排与香港证券及期货事务监察委员会和其他有关
国家或地区的证券监督管理机构，按照公平、公正、对等的原则，
维护投资者跨境投资的合法权益。
第五条上海证券交易所、深圳证券交易所和香港联合交易所
开展内地与香港股票市场交易互联互通机制相关业务，应当履行下
列职责：
（一）提供必要的场所和设施；
（二）上海证券交易所、深圳证券交易所分别在香港设立证券
交易服务公司，香港联合交易所分别在上海和深圳设立证券交易服
务公司；对证券交易服务公司业务活动进行管理，督促并协助其履
行本规定所赋予的职责；
（三）制定相关业务规则，对市场主体的相关交易及其他活动
进行自律管理，并开展跨市场监管合作；
（四）制定证券交易服务公司开展相关业务的技术标准；
（五）对相关交易进行实时监控，并建立相应的信息交换制度
和联合监控制度，共同监控跨境的不正当交易行为，防范市场风险；
（六）管理和发布相关市场信息；
（七）中国证监会规定的其他职责。
上海证券交易所、深圳证券交易所应当按照有关监管要求，分
别制定港股通投资者适当性管理的具体标准和实施指引，并报中国
证监会备案。
上海证券交易所、深圳证券交易所应当制定相关业务规则，要
求香港联合交易所及其证券交易服务公司提供有关交易申报涉及
的投资者信息。
第六条证券交易服务公司应当按照证券交易所的相关业务
规则或通过证券交易所的相关业务安排履行下列职责：
（一）上海证券交易所证券交易服务公司提供沪港通下的港
股通相关服务，深圳证券交易所证券交易服务公司提供深港通下的
港股通相关服务；香港联合交易所在上海设立的证券交易服务公司
提供沪股通相关服务；香港联合交易所在深圳设立的证券交易服务
公司提供深股通相关服务；
（二）提供必要的设施和技术服务；
（三）履行沪股通、深股通或港股通额度管理相关职责；
（四）制定沪股通、深股通或港股通业务的操作流程和风险控
制措施，加强内部控制，防范风险；
（五）上海证券交易所、深圳证券交易所设立的证券交易服务
公司应当分别制定内地证券公司开展港股通业务的技术标准，并对
拟开展业务公司的技术系统进行测试评估；香港联合交易所在上海
和深圳设立的证券交易服务公司应当分别制定香港经纪商开展沪
股通、深股通业务的技术标准，并对拟开展业务公司的技术系统进
行测试评估；
（六）为证券公司或经纪商提供技术服务，并对其接入沪股
通、深股通或港股通的技术系统运行情况进行监控；
（七）中国证监会规定的其他职责。

« 1 2 3 4 »

内地与香港股票市场交易互联互通机制若干规定(全文)

编辑推荐

扩展阅读

相关资讯

健康新闻